蓝鲸新闻7月10日讯（记者 金磊）蓝鲸新闻正经到，近日，烟台银行工商信息发生变动，其标的边界变更为许可方式：银行业务；公募证券投资基金销售。（照章须经批准的方式，经联系部门批准后方可开展标的当作，具体标的方式以联系部门批准文献好像可证件为准）。
6月30日，中国证监会山东监管局官网发布对烟台银行责令整改的行政监管顺次决定书，透露了烟台银行在基金销售业务合规惩处等方面的联系问题。
决定书长远，烟台银行主要存在三项违纪问题：一是未有用扩充基金销售业务里面适度与风险惩处轨制；二是代销部分公募基金家具时，未准确向投资者揭示客户珍重费；三是《标的证券期货业务许可证》记录事项发生变更后，未请求换领。
证监许可[2010]887号长远，2010年6月30日，烟台银行就被核准了证券投资基金销售业务经验。
有业内东谈主士暗意，一般来说，获取金融机构获取证监会核准的基金销售或者托管经验后，需在核准之日起6个月内完成联系业务的筹备职责，并在获取工商部门换发的营业派司后，向证监会申领《标的证券期货业务许可证》。若是出现变更精致东谈主、营业局势变更、营业边界变更，齐需要在一按期限内请求换领。
蓝鲸新闻正经到，一样烟台银行这么的情况也并非个例。此前中国证监会山西监管局对于对晋商银行股份有限公司接收责令改正顺次的决定长远，晋商银行存在《标的证券期货业务许可证》记录事项发生变更，未于联系事项发生之日起5个职责日内向中国证监会请求换领许可证等步履，决定对该行接收责令改正的行政监管顺次。
除了以上问题，频年来，银行因基金销售业务违纪领罚单已呈常态。从处罚透露的具体信息来看，联系东谈主员“无证上岗”成为处罚的重灾地，包括基金销售业务部门精致东谈主、分支机构基金销售业务员部门精致东谈主、基金销售合规风控东谈主员等。
2025岁首，天津证监局定对天津农村买卖银行接收责令改正的监督惩处顺次，并记入证券期货阛阓诚信档案。天津农商银行存在基金销售业务部门精致东谈主未获取基金从业经验，且未向天津证监局进行任职备案；基金销售信息惩处平台运营珍重东谈主员未获取基金从业经验。
2024年9月，某股份行重庆分行因“基金销售业务精致东谈主、部分合规东谈主员以及个别支行基金销售业务精致东谈主未获取基金从业经验；对基金销售业务精致东谈主进行了退换，未报送联系东谈主员免职、任职的备案材料；2023年上半年未开展基金销售业务得当性自查”，被重庆证监局接收责令改正的行政监管顺次。
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遭殃裁剪：秦艺
